新形势下合规治理的挑战与对策

发布时间:2022-05-23 06:20 阅读次数:
本文摘要:对标世界一流企业,完善的合规治理体系是一流企业的焦点竞争力之一。新形势下,为推动企业高质量生长,需要鼎力大举推进合规治理体系建设,针劈面临的合规风险接纳有效的应对措施。一、正确认识合规治理的大情况谈到合规,不少人会以为无关紧要;甚至有人以为,如果过于强调合规,许多事都做不了,以至于将合规作为业务开拓的绊脚石。 或许,在某些时期、某些地域、某些情况下,这类看法都获得了现实的印证。可是,本文想强调的是,合规情况正在发生变化。

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对标世界一流企业,完善的合规治理体系是一流企业的焦点竞争力之一。新形势下,为推动企业高质量生长,需要鼎力大举推进合规治理体系建设,针劈面临的合规风险接纳有效的应对措施。一、正确认识合规治理的大情况谈到合规,不少人会以为无关紧要;甚至有人以为,如果过于强调合规,许多事都做不了,以至于将合规作为业务开拓的绊脚石。

或许,在某些时期、某些地域、某些情况下,这类看法都获得了现实的印证。可是,本文想强调的是,合规情况正在发生变化。新形势下,推进合规治理体系建设,首先就要对当前合规治理所处的大情况有清醒的认识,破除陈旧的思维看法,树立合规谋划的理念。(一)羁系日趋严格,执法力度连续增强执法的生命在于执行。

但在一些情形下,国家不少执法划定,只是停留在纸面上,没有获得强有力的执行。以至于让许多人形成一种错觉,以为那些执法划定基础不必在乎。可是,近些年来,许多领域的执法力度都在连续增强,因合规问题受到行政处罚甚至刑事追责,或者导致项目停滞甚至终止,都屡见不鲜。

例如,2019年,证监会对各种违法行为共作出行政处罚决议296件,罚没款金额到达41.83亿元。(二)法例动态变化,业务模式受到挑战政策法例不是一成稳定的,经常会凭据社会经济形势的变化举行调整。

其中,与业务模式相关的政策法例变化,是企业合规治理面临的重要挑战。例如,近期蚂蚁团体上市前夕,国家关于网络小额贷款业务的羁系规则泛起重大变化,直接导致该公司暂缓上市。又如,基建投资领域,国家对预算法的修订、隐性债务的羁系,使得BT模式由合规变为违规,政企互助项目的多种投资模式都面临合规性风险。

(三)合规风控能力是企业焦点竞争力之一合规治理不是简朴将风险拒之门外,而是重在提升控制合规风险的能力,将合规风控体系打造成为企业的焦点竞争力。这要求合规治理不是简朴的“say no”,而是要围绕企业的生长目的,探索实现目的的合规路径。

同样的项目,可能有的企业以为不合规而无法实施;但合规风控能力强的企业,就可以找到合规实施的路径。如果我们的合规风控能力足够强,就可以实施此外企业做不了或不敢做的项目,从而取得竞争优势。二、正确认识企业面临的合规风险许多企业所处的行业,并不属于受到专门羁系的金融、医药等特定行业。

外洋业务这一合规风险突出的领域,对许多企业而言也不涉及。总体上看,一般企业只要遵纪守法、正常谋划,面临的合规风险并不算特别突出。可是,这并不意味着不存在合规风险,而是要有针对性地增强合规治理。(一)区分日常合规风险与业务合规风险所谓日常合规风险,是公司日常治理运动中存在的合规风险,好比财政、人力、招标、采购、工程建设等,任何企业日常治理事情中均可能存在的违反执法法例的风险。

所谓业务合规风险,是公司主营业务产物或服务存在的特定合规风险,好比公司投资项目操作模式是否合规的风险。针对日常合规风险的控制,重在规范相关职能部门治理要求,一般并不需要接纳特此外应对措施。

针对业务合规风险的控制,则需要公司业务部门和相关职能部门配合增强研究,为投资业务模式创新及规范实施,提供支撑和保障。(二)区分一般合规风险与重大合规风险所谓一般合规风险,虽然可能对公司造成倒霉结果,但总体能够蒙受,不会伤筋动骨。所谓重大合规风险,是可能对公司、项目或某类业务造成颠覆性影响的风险。

举例来说,华为、中兴这类公司,外洋业务占比力高,美国商业制裁的风险,就是重大合规风险。一旦发生,将可能使公司连忙停止运转。再好比,投资项目,如果操作模式泛起重大合规风险,就可能停滞或终止。可是,如果工程项目的建设手续不够完善,虽然也会有倒霉结果,但一般不会造成颠覆性影响,可以逐步整改完善,属一般合规风险。

实践中,一般合规风险与重大合规风险的界定,可能因外部羁系尺度的变化而需要相应调整。(三)区分内部合规风险与外部合规风险广义的合规,将内部制度的执行与外部法例的遵循,均纳入合规治理体系的领域。

所谓内部合规风险,是企业内部规章制度得不到执行的风险,一般作为内控体系建设的治理领域。所谓外部合规风险,是企业及其员工的行为违反外部执法法例或羁系要求的风险,应属合规治理的重点。可是,内部合规风险与外部合规风险并非毫无关联。内控体系不健全,也可能导致违反外部羁系要求。

例如,法国阿尔斯通因外洋行贿被美国使用《反外洋糜烂法》重点攻击,原因之一就是阿尔斯通内部未能建设并有效执行克制商业行贿的管控体系。总结来看,企业面临的合规风险,重点是与主营业务模式相关的外部重大合规风险。

举例来说,对于基础设施投资公司,包罗不限于:PPP项目操作模式合规风险、隐性债务合规风险等。其他日常治理事情中的一般性合规风险,应该重在通过规范职能治理予以控制。

三、推进合规治理体系建设的总体思路许多企业的合规治理体系建设,都处于起步阶段,需要学习先进企业的先进做法。华为公司的合规治理体系,在中美商业战的大配景下,经受住了严峻磨练,发挥了良好的保障作用。反观中兴通讯,因合规问题遭到巨额处罚,在中美商业战中到处受制于人,则是典型的合规治理失败案例。

推进合规治理体系建设事情,需要在借鉴先进企业履历、吸取失败企业教训的基础上,联合实际情况稳步推进。(一)建设合规治理制度体系完善的制度体系是开展合规治理事情的基础。企业合规治理制度可以分为基本制度和专项制度,还包罗其他治理制度中涉及合规的内容。

推进合规治理体系建设,首先要建设合规治理基本制度,还要联合企业重大合规风险治理需要,研究制定专项合规治理制度或者指南。(二)建设合规治理组织体系组织体系是合规治理事情能否落实的关键。对此,一是要明确党委、纪委、董事会、监事会、司理层的合规治理职责;二是要建设专门的合规治理向导机构,即合规委员会;三是要理清合规治理牵头部门与其他业务主管部门的职责分工,确立“业务谁主管、合规谁卖力”的原则;四是要增强合规治理队伍建设,在公司总部及分子公司配备切合业务需要的法务合规专员。(三)增强合规风险评估应对合规治理本质上是全面风险治理体系的一部门,重点任务之一就是要增强合规风险的评估与应对。

合规风险评估历程自己也是一种对标,即:对照执法法例文件中的合规要求,研判企业治理实际情况是否切合划定,如果与合规要求有差距,就存在合规风险。开展合规治理,就要连续关注业务领域涉及的执法法例、羁系要求的变化,定期对照有关合规要求,系统梳理、识别谋划治理运动中可能触发的合规风险,建设并实时更新合规风险清单。

针对评估确定的重大合规风险,要制定合规应急预案,明确应急处置职责、路径和要求,最大限度化解风险、降低损失。(四)掌握合规治理重点领域前文已经提到,开展合规治理要区分日常合规风险与业务合规风险、一般合规风险与重大合规风险、内部合规风险与外部合规风险,其焦点就是要掌握合规治理的重点领域。虽然从理论上说,合规治理要“纵向到底、横向到边”,实现全笼罩。

但如果过于强调全笼罩,可能疏散合规治理的注意力,并可能对一些日常治理事情造成肩负。实践中,华为等先进企业的合规治理实践中,往往联合本企业的实际,将出口管控、反垄断、反商业行贿等作为合规治理的重点。

可是,正如任正非所说,“对合规风险举行水平品级的划分,并不意味着可以接受这些合规风险。”风险水平较低的合规风险,通过增强日常治理完全可以获得有效控制,例如财政税务、劳动用工等。因此,投资类企业推进合规治理体系建设,重点应是围绕投资并购、产权生意业务、公司治理等重点领域,有针对性地发挥合规治理体系的风险管控作用。综上,开展合规治理,最基本、最重要的是,治理层及每个员工都能够将合规视为企业治理的刚性要求,将遵纪守法作为原则和红线。

面临新形势下的挑战,合规治理体系建设的有效推进,将有助于企业保持定力、行稳致远。


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